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新西兰FMA就反洗钱/反恐怖主义融资监控缺失对Circle Markets Limited提出警告
来源:外汇天眼发布时间:2019年10月18日

新西兰金融市场管理局(FMA)日前根据《2009年反洗钱和反恐怖主义融资法》(Anti-Money Laundering and Countering Financing of Terrorism Act 2009)向一家未获授权的衍生品发行人和外汇供应商——Circle Markets Limited发出正式警告。

新西兰 03.jpg

FMA在一次现场监控审查中对其客户文件样本进行了审查,发现Circle Markets Limited未能:

·根据标准的客户尽职调查为一些客户充分核实身份信息

·获取额外的身份盘查条件并就加强后的客户尽职调查的身份盘查条件——例如客户的资金或财富的来源——进行核实

·采取合理的措施来确定客户或任何受益所有人是否为具备**风险的人

·对部分客户进行充分、持续的尽职调查,并进行账户监控

本文翻译为外汇天眼提供,原文出自FMA官网

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